O contrato de PF abaixo de PJ funciona como um contrato de experiência do Assessor com o escritório ao qual ele se vinculará. Esse contrato possui validade de cinco meses para entrada do AAI no Contrato Social da PJ responsável.
Os pré-requisitos para se tornar um AAI são:
- Ser AAI credenciado à Ancord;
- Possuir Certificado Ancord: caso a data da certificação Ancord seja anterior a maio/2012 precisará ter: CFP ou CPA20 ou PQO Operações válido;
- Não possuir apontamentos nos Órgãos de Proteção ao Crédito, Justiça Federal, BSM ou CVM;
- Não estar cadastrado na CVM como gestor de carteira;
- Não possuir participação em gestoras;
- Possuir reputação ilibada (Compliance realiza uma análise reputacional e de participação societária)
Após a assinatura do contrato de PF abaixo de PJ, iniciaremos o processo de vinculo do AAI junto a XP, nessa etapa ele irá receber o código pré-operacional, ele será necessário para atender os pré-requisitos e obter o seu acesso completo, para atuar como AAI.
Os pré-requisitos para obter acesso operacional são:
- Universidade XP
- Padronização de Telefonia – Ao receber o seu código de assessor, deverá entrar em contato com a área op-ti-aai@xpi.com.br ou através do número 11 3526-1500.
- Padronização de E-mail - Após receber o seu código de assessor, solicite ao seu gestor que adicione seu e-mail na BHS;
Para mais informações sobre o processo de PF abaixo de PF, acesse:
Como incluir um assessor PF abaixo de PJ no meu escritório?
Como solicitar meu certificado na ancord?
Como solicitar meu credenciamento na ancord?
Troca de assessor entre escritórios, como funciona?
Não visualizo meu assessor PF abaixo de PJ