Para migrar o modelo do seu escritório para Full Broker, é importante que atendam os pré-requisitos para migração antes da abertura do processo, visto que, são pontos de auditoria e Compliance e estão em conformidade com as normas e exigência dos órgãos reguladores.
Padronização de Telefonia e E-mail:
Realizar a padronização de e-mail e telefone para todos os assessores do escritório, inclusive os PF abaixo de PJ. A padronização é exigida pela BSM (Bolsa de Supervisão de Mercados), onde todos os assessores pertencentes ao escritório aderente a esse modelo deverão ter seus e-mails e telefones padronizados, pois o assessor executa as suas ordens
Garantia:
Ter alocado uma garantia em qualquer ativo de renda fixa, com exceção do Tesouro Direto em nome da conta do escritório ou de um dos sócios.
Essa garantia servirá para ser executada em casos comprovados de irregularidades. Esse valor será aplicado e o valor ficará bloqueado, podendo seu excedente ser resgatado a qualquer tempo. Caso o escritório deseje alterar a garantia futuramente para outro deverão nos contatar através do e-mail statuscontroleb2b@xpi.com.br, informando os dados para a mudança.
Para abrir o processo, você pode acessar a Central de Processos do Controle B2B no XP Connect ou se preferir, clicando na imagem abaixo:
Para mais informações sobre modelo de escritório, acesse:
O que são os modelos Office Broker e Full Broker e qual a diferença entre eles?
Por que meu escritório deve alocar uma garantia na XP? Em quais ativos poderá ser aplicada?
Como fazer a padronização de e-mail?
Como fazer a padronização de telefone?
O que é o Bull? Como faço para solicitar acesso ao Bull?
O que é preciso para ter acesso ao Bull?