É um questionário solicitado pelo Compliance na abertura de uma conta PJ, que deverá ser assinado e preenchido pelo assessor responsável. Existem dois modelos disponíveis:
KYC PJ Não Institucional:
Usado para PJs: LTDA, ME, S/A, SOCIEDADE SIMPLES-PURA, SOCIEDADE SIMPLES ADVOGADOS, PRODUTOR RURAL.
Você encontra o modelo do KYC PJ Não Institucional, clicando aqui, ou através do HUB Web:
No menu lateral, selecione Dashboard;
Clique em Cadastro;
Selecione Cadastro PJ;
Em seguida, clique em Formulários PJ;
Selecione KYC PJ.
KYC Associação/Fundação:
Usado para PJs: Igrejas e templos religiosos, Associação, Fundação, Instituto, Cooperativa, Condomínio/Edifício, Consorcio de sociedade, Cartório, Partido político.
Você encontra o modelo do KYC Associação/Fundação, clicando aqui, ou através do HUB Web:
No menu lateral, selecione Dashboard;
Clique em Cadastro;
Selecione Cadastro PJ;
Em seguida, clique em Formulários PJ;
Selecione KYC Associação/Fundação.
Importante!
O formulário KYC PJ Não Institucional possui 3 questionários anexos. Caso a resposta seja “SIM” para as perguntas abaixo, os anexos devem ser enviados:
Pergunta 2: “A empresa realiza operações com cripto ativos?”
Se a resposta SIM estiver marcada, obrigatoriamente deverá acompanhar o questionário KYC Anexo I – Relatório de Empresas que operam com Criptomoedas;
Pergunta 16.1 “A empresa atua como facilitadora de pagamentos?”
Se a resposta SIM estiver marcada, obrigatoriamente deverá acompanhar o questionário KYC Anexo II – Relatório de Visita Câmbio;
Pergunta 16.2 “A empresa atua nos ramos de madeireiras ou mineração?”
Se a resposta SIM, estiver marcada, obrigatoriamente deverá acompanhar o questionário KYC Anexo III – Facilitadora de Pagamentos;
Os questionários devem ser preenchidos e assinados pelo agente autônomo de investimento e devem ser enviados na forma digitalizada, com assinatura simples, juntamente com o restante da documentação.