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Como tornar Investidor Qualificado/Profissional?

Atualizado em 07/10/2024

Por Certificação

Para solicitar a inclusão do Investidor Qualificado ou Profissional por certificação envie a solicitação via Help Center, clicando aqui, ou pelo caminho: 

  1. Clique em Help Center, "?" no alto da tela;
  2. Selecione E-mail;
  3. Clique na opção Cadastro PF;
  4. Utilize a categoria Alteração Cadastral;
  5. Selecione a opção Termo de Investidor;
  6. Siga na opção Por Certificação;
  7. Preencha as informações e anexe o Termo de IQ  ou Termo de IP e a Certificação.

Certificações aceitas para se tornar investidor qualificado: 

  • Certificado da Ancord (agentes autônomos); 
  • Certificado CGA (gestores de recursos de terceiros); 
  • Certificado CEA (assessores de investimento); 
  • Certificado CFP (planejadores financeiros); 
  • Certificados CNPI (analistas de investimentos); 
  • Certificado CFA; 
  • Certificado Series 86 (FINRA); 
  • Certificado ACIIA; 
  • Certificado PQO (Ancord); 
  • Certificado CPA10; 
  • Certificado CPA20. 

Certificações aceitas para se tornar investidor profissional: 

  • AAI (ativo na CVM); 
  • CEA; 
  • CNPI; 
  • CGA; 
  • CGE; 
  • CFP. 
Por Patrimônio

Há duas formas para o cliente se tornar investidor qualificado ou profissional, por assinatura de termo ou por assinatura via Push. 

1 - Por assinatura de termo:  

O cliente deve assinar o Termo de Investidor Profissional ou Qualificado, no portal da XP.
Quando o investidor atender ao requisito de patrimônio e aplicações financeiras, peça para o cliente seguir essas orientações:

  1. Selecione a aba “Minha conta” e, em seguida, “Termos e declarações”. 
  2. No botão escrito “Selecione aqui”, escolha a opção “Qualificação do investidor”. 
  3. Então selecione “Nova Declaração” e siga as instruções apresentadas. 
  4. Se cliente já estiver logado, clique aqui.

Colete o Termo assinado pelo cliente e envie a solicitação via Help Center, clicando aqui, ou pelo caminho: 

  1. Clique em Help Center, "?" no alto da tela;
  2. Selecione E-mail;
  3. Clique na opção Cadastro PF;
  4. Utilize a categoria Alteração Cadastral;
  5. Selecione a opção Termo de Investidor;
  6. Siga na opção Por Patrimônio;
  7. Preencha as informações e anexe o Termo.

2 - Por assinatura via push:

Cliente precisa ter declarado no campo "aplicações financeiras" o valor de pelo menos R$ 1.000.000,00 para investidor qualificado ou pelo menos R$ 10.000.000,00 para investidor profissional.  

Para verificar as informações financeiras do cliente, basta acessar o HUB Web em: 

  1. No menu lateral Clientes 
  2. Clique em Cadastro Pessoa Física 
  3. Insira o Código ou CPF do cliente 
  4. Por fim, no campo “Ações”, baixe a ficha cadastral do cliente.  
  5. Com o cadastro regularizado, o assessor já poderá fazer o envio do termo pelo HUB Web na aba de “Termos” para que o cliente aprove via Push.
Atenção!

Caso seja necessário alterar as informações financeiras, acesse o artigo:

Como alterar Dados Profissionais/Financeiros de clientes PF? 

Importante!

O tempo de análise e processamento para esse pedidos é de até 24h.

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